Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выдвинула серьезные обвинения против платформы для торговли криптовалютами Bittrex, ее соучредителя и бывшего генерального директора Уильяма Шихары за управление незарегистрированной национальной биржей ценных бумаг, брокером и клиринговым агентством. Кроме того, иностранному филиалу Bittrex, Bittrex Global GmbH, предъявлены обвинения за то, что он не зарегистрировался в качестве национальной биржи ценных бумаг, работая с единой общей книгой заказов с Bittrex.
Bittrex продвигала незаконную торговлю криптоактивами с 2014 года
Как сообщается, Bittrex, работающая по крайней мере с 2014 года, способствовала торговле криптоактивами, которые, по утверждению SEC, предлагались и продавались как ценные бумаги. Платформа, как утверждается, получила доход в размере 1,3 миллиарда долларов от комиссий за транзакции и других источников в период с 2017 по 2022 год, обслуживая инвесторов, в том числе из США, без регистрации требуемой деятельности в SEC.
В жалобе подчеркивается, что Bittrex и Шихара, генеральный директор с 2014 по 2019 год, предположительно сотрудничали с эмитентами, стремящимися торговать своими криптоактивами на платформе Bittrex. Сообщается, что они поручили эмитентам удалить публичные “проблемные заявления”, которые могли бы побудить регулирующие органы, такие как SEC, расследовать актив как предложение ценных бумаг. Этот шаг, по-видимому, был направлен на то, чтобы избежать контроля со стороны регулирующих органов.
Председатель SEC Гэри Генслер заявил, что жалоба демонстрирует несоблюдение крипторынком нормативных требований, а не отсутствие ясности. Сообщается, что Bittrex и вовлеченные в нее эмитенты знали правила, но уклонялись от них. Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, подчеркнул, что Bittrex якобы ставит прибыль выше защиты инвесторов, используя бизнес-модель, которая подвергает инвесторов риску.
В пресс-релизе говорилось: “SEC также обвинила иностранный филиал Bittrex, Inc., Bittrex Global GmbH, в том, что он не зарегистрировался в качестве национальной биржи ценных бумаг в связи с функционированием единой общей книги заказов вместе с Bittrex”.
Председатель SEC и директор по правоприменению принимают участие
В прошлом месяце Bittrex сообщила о своем намерении покинуть рынок США к концу апреля, объяснив это решение “текущей нормативно-правовой и экономической средой в США”. В минувшие выходные компания предоставила дополнительную информацию, поскольку генеральный юрисконсульт Дэвид Мария сообщил The Wall Street Journal, что Bittrex получила уведомление о блокировке в марте. Это уведомление указывает на то, что правоприменительный отдел SEC обнаружил доказательства нарушений закона.
Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, заявил: “Мы утверждаем, что Bittrex последовательно ставила во главу угла прибыль, а не защиту инвесторов”.
Далее он объяснил, что жалоба SEC на Bittrex описывает бизнес-модель компании, которая, как утверждается, была построена на трех ключевых аспектах: уклонение от требований федерального законодательства о ценных бумагах, консультирование эмитентов ценных бумаг криптоактивов делать то же самое, изменяя их материалы для размещения и консолидируя многочисленные посреднические роли на рынке для оптимизации прибыли.
Гревал подчеркнул, что действия SEC против Bittrex не только возлагают на компанию ответственность за предполагаемые неправомерные действия, которые подвергают инвесторов риску, но и служат предупреждением другим посредникам крипторынка, не соблюдающим федеральные законы о ценных бумагах, или столкнуться с последствиями их нарушений.
Иск SEC против Bittrex имеет сходство с ее недавним иском против Beaxy, компании, которая урегулировала аналогичные обвинения. Это также намекает на потенциальные обвинения, которые SEC может выдвинуть против Coinbase (COIN), крупнейшей биржи США, которая также получила уведомление Wells в прошлом месяце.
Поданная в окружной суд США по Западному округу Вашингтона жалоба SEC утверждает, что Bittrex и Bittrex Global должны были зарегистрироваться в качестве бирж, клиринговых агентств и брокеров. Расследование SEC и судебный процесс продолжаются, что может иметь потенциальные последствия для других несоответствующих требованиям посредников крипторынка.
